因內(nèi)控機(jī)制不完善，長城國瑞證券被監(jiān)管責(zé)令改正
12月26日，廈門證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，長城國瑞證券存在員工投資行為管控有效性不足；首席信息官長期空缺；私募投資基金子公司個別項(xiàng)目規(guī)范整改不到位，反映出公司合規(guī)意...查看詳情>>
9月12日，長江證券舉行2024年半年度業(yè)績說明會。會上，針對投資者關(guān)于“公募降費(fèi)之下，證券公司分倉傭金下降較快，有何應(yīng)對對策？”的問題，長江證券總裁劉元瑞表示，公司持續(xù)堅(jiān)持聚焦業(yè)務(wù)本源，持之以恒提升研究...查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-12
9月12日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，王書暉在萬和證券廣東分公司從業(yè)期間，存在委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動的情形。查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-12
9月12日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，廣東逸信譽(yù)盛股權(quán)投資有限公司（以下簡稱“逸信譽(yù)盛”）在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，未及時更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息，違反相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對逸信譽(yù)...查看詳情>>
出處：北京商報作者： 郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-12
9月12日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，廣東逸信私募基金管理有限公司（以下簡稱“逸信私募”）在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在以下違規(guī)問題：公司未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度；合規(guī)風(fēng)控人員兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)...查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-12
公募基金管理人分類評價制度迎修訂，合規(guī)要求排在首位。查看詳情>>
出處：北京商報作者：李海媛網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-11
9月11日，華安證券舉行2024年半年度業(yè)績說明會，會上，在回答投資者關(guān)于是否有并購重組的打算等相關(guān)問題時，總經(jīng)理趙萬利表示，公司堅(jiān)持內(nèi)涵式發(fā)展的同時，積極尋求外延式發(fā)展機(jī)會，目前無應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)。查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-11
近年來，伴隨著市場生態(tài)不斷優(yōu)化，指數(shù)化投資蔚然成風(fēng)，投資者參與度持續(xù)提升。查看詳情>>
出處：作者：網(wǎng)編：武杉2024-09-11
9月11日，海通證券召開2024年半年度業(yè)績說明會，針對被國泰君安吸收合并相關(guān)問題，海通證券董事長周杰在回答投資者提問時表示，本次重組是為了響應(yīng)國家戰(zhàn)略，加快建設(shè)一流投資銀行，與兩家公司的發(fā)展戰(zhàn)略相契合，...查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-11
9月11日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）發(fā)文表示，交易商協(xié)會在自律管理中發(fā)現(xiàn)，部分證券公司在開展服務(wù)于中小銀行的投顧業(yè)務(wù)過程中，存在控制客戶交易，將自營、投顧等業(yè)務(wù)混同運(yùn)作，通過...查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-11
9月11日，北京商報記者從業(yè)內(nèi)獲悉，最新一期機(jī)構(gòu)監(jiān)管通報（以下簡稱“通報”）顯示，資本市場“1+N”政策文件提出，修訂公募基金管理人分類評價制度，督促樹牢理性投資、價值投資、長期投資理念；健全行業(yè)機(jī)構(gòu)分類...查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-11
9月10日，招商證券發(fā)布公告表示，招商證券在2024年6月28日的2023年年度股東大會授權(quán)董事會決定公司2024年中期利潤分配方案，金額不超過8.8億元。此次利潤分配方案經(jīng)公司2024年8月30日召開的第八屆董事會第八次會議...查看詳情>>
出處：北京商報作者： 郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-10
9月10日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告表示，江西鉑潤投資管理有限公司（以下簡稱“鉑潤投資”）存在以下問題：基金產(chǎn)品鉑潤鉑盈朝陽私募證券投資基金凈值觸及止損線后未按照合同約定處理；基金產(chǎn)品鉑潤鉑盈朝陽私募證券投...查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-10
9月10日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告表示，新余善思投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“新余善思投資”）存在以下問題，基金產(chǎn)品善思慧成捌號證券投資基金在運(yùn)營期間基金總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例超200%，違反了基金合同關(guān)于...查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-10
9月10日，據(jù)深交所網(wǎng)站更新信息顯示，銀華紹興原水水利REIT已審核通過，成為我國水利基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs第一單。查看詳情>>
出處：北京商報作者： 郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-10
9月10日，國泰君安舉辦2024年半年度業(yè)績說明會。會上，董事長朱健表示，國泰君安與海通證券的重組旨在響應(yīng)國家戰(zhàn)略、推動打造一流投資銀行，符合兩家公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向，有助于雙方優(yōu)勢互補(bǔ)，增強(qiáng)核心功能，提升...查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-10
又有基金銷售機(jī)構(gòu)被公募基金管理人“取關(guān)”。查看詳情>>
出處：北京商報作者：李海媛網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-09
9月9日，天風(fēng)證券發(fā)布公告表示，公司股票交易于9月6日、9月9日連續(xù)兩個交易日內(nèi)日收盤價格漲幅偏離值累計達(dá)到20%，屬于《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的異常波動情形。查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-09
首批中證A500ETF即將扎堆開售。查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-09
近日，國泰君安、海通證券雙雙發(fā)布擬籌劃重大資產(chǎn)重組公告，宣告新“國九條”之后頭部券商合并重組大幕拉開。查看詳情>>
出處：北京商報作者：郝彥網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-08
9月6日，首創(chuàng)證券公告稱，收到股東城市動力（北京）投資有限公司（以下簡稱“城市動力”）出具的《城市動力（北京）投資有限公司關(guān)于首創(chuàng)證券股份有限公司股票減持計劃的通知》，城市動力基于自身發(fā)展需要，擬減持...查看詳情>>
出處：北京商報作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-09-06
9月6日，華林證券公告稱，于近日收到常屹峰的書面辭職報告。常屹峰因個人原因申請辭去公司執(zhí)委會委員職務(wù)，辭職后，常屹峰不再在公司及控股子公司擔(dān)任任何職務(wù)。查看詳情>>
出處：北京商報作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-09-06
9月6日，財通證券公告稱，公司董事、總經(jīng)理黃偉建因到退休年齡，將不再擔(dān)任公司董事、總經(jīng)理及董事會風(fēng)險控制委員會委員等有關(guān)職務(wù)。查看詳情>>
出處：北京商報作者：李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-09-06
9月5日，國泰君安、海通證券雙雙發(fā)布停牌公告，擬籌劃重大資產(chǎn)重組，股票自9月6日起停牌。本次國泰君安、海通證券的合并，是新“國九條”實(shí)施以來頭部券商合并重組的首單，也是中國資本市場史上規(guī)模最大的A+H雙邊...查看詳情>>
出處：北京商報作者：劉宇陽 李海媛網(wǎng)編：孟凡霞2024-09-06
9月5日，國泰君安證券發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告表示，國泰君安證券與海通證券正在籌劃由國泰君安證券通過向海通證券全體A股換股股東發(fā)行A股股票、向海通證券全體H股換股股東發(fā)行H股股票的方式換股吸收合...查看詳情>>
出處：北京商報作者： 李海媛網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-05
9月5日，有市場消息稱，申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司執(zhí)行總經(jīng)理王昭憑日前被有關(guān)部門從會場帶走。查看詳情>>
出處：北京商報作者： 李海媛網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-05
9月5日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，富國、銀華、南方、嘉實(shí)、國泰、招商、景順長城、摩根、華泰柏瑞、泰康合計10家公募上報中證A500ETF，接收材料日為9月5日。查看詳情>>
出處：北京商報作者：李海媛網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-05
9月2日清晨，一輛藍(lán)色大篷車穿梭在廣州市區(qū)的街巷，載著易方達(dá)投資者教育基地的講師和公益志愿者們，正趕往從化東成社區(qū)。查看詳情>>
出處：作者：網(wǎng)編：武杉2024-09-05
9月5日，北京商報記者獲悉，華泰柏瑞、招商、富國、摩根、泰康、景順長城、嘉實(shí)、國泰、南方、銀華共10家公募有望申報首批中證A500ETF，相關(guān)產(chǎn)品分別將在滬深兩所上市。據(jù)悉，當(dāng)前部分機(jī)構(gòu)已獲交易所口頭通知，待...查看詳情>>
出處：北京商報作者：李海媛網(wǎng)編：財經(jīng)新聞中心2024-09-05
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